(資料圖)
關(guān)于對黃燕銘采取出具警示函措施的決定
黃燕銘：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)國泰君安證券股份有限公司關(guān)于發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)質(zhì)量控制和合規(guī)審查的制度規(guī)定不完善，未建立有效的證券研究報告市場影響評估機(jī)制，未對某證券研究報告相關(guān)敏感信息可能對市場產(chǎn)生的影響進(jìn)行審慎評估。
上述情形不符合《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第六條第一款、第九條、第十條和《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》（中證協(xié)發(fā)〔2020〕76號）第三條、第十七條第一款、第十九條第二款的規(guī)定，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修訂）第六條的規(guī)定。
你作為公司研究所的所長，對上述問題負(fù)有管理責(zé)任。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局
2023年5月11日
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