近日，美國證券交易委員會（簡稱SEC）將5家中國公司列入《外國公司問責(zé)法》（簡稱HFCAA）的暫定清單，其中包括了、再鼎醫(yī)藥、和黃醫(yī)藥這三家藥企，列入暫定清單從3月8日算起。
受此打擊，美東時間3月10日，上述這三家藥企在納斯達克的股價跌幅均超過5%。
這三家藥企，百濟神州(BGNE.NS、06160.HK、688235.SH)是在納斯達克、港交所和上交所科創(chuàng)板同時上市的企業(yè)，再鼎醫(yī)藥(ZLAB.NS、09688.HK）、和黃醫(yī)藥(HCM.NS、00013.HK)則在納斯達克和港交所同時上市。
北京時間3月11日早間開盤后十多分鐘內(nèi)，上述這三家藥企港股股價跌幅超過7%。
《外國公司問責(zé)法》是美國國會在2020年表決通過的法案，主要內(nèi)容是對外國公司在美上市提出額外的信息披露要求。2021年底，SEC通過了修正案。
根據(jù)要求，被列入名單的公司連續(xù)三年不能滿足美國公眾公司會計監(jiān)督委員會（簡稱PCAOB）對會計師事務(wù)所檢查要求的，其證券禁止在美交易。
被列入"預(yù)摘牌"名單！股價暴跌！多家中概股緊急回應(yīng)中國基金報記者伊萬3月10日晚間消息，美國證監(jiān)會網(wǎng)站公布決議，將5家中國公司列入《外國公司問責(zé)法》（HoldingForeignCompaniesAccountableAct，簡稱HFCAA）的暫定清單，暫時認(rèn)定它們?yōu)橛型耸酗L(fēng)險根據(jù)要求，在美上市的外國公司必須向SEC提交文件，證明該公司不受外國政府擁有或掌控，并要求這些企業(yè)遵守PCAOB的審計標(biāo)準(zhǔn)。修正案還要求外國上市公司在其年度報告中為自己及其任何合并的外國經(jīng)營實體，提供某些額外的披露。
北京時間3月11日上午，百濟神州方面回應(yīng)第一財經(jīng)記者稱，這份暫時性的認(rèn)定名單并非是一項全新出臺的政策，而是SEC為執(zhí)行HFCAA及相關(guān)實施細(xì)則而采取的一個正常步驟，目前，此事并不影響公司在納斯達克的掛牌。據(jù)HFCAA規(guī)定，如果一家公司自被SEC正式認(rèn)定起，連續(xù)三年使用未經(jīng)PCAOB審查的審計機構(gòu)，公司的掛牌才會受到影響。
百濟神州認(rèn)為，公司被美國SEC列入基于HFCAA的暫時性認(rèn)定名單，此項認(rèn)定可能是因為公司于2022年2月28日向SEC遞交了截至2021年12月31日的年度報告10-K表格。
“我們認(rèn)為這份暫時性認(rèn)定名單是SEC采取的行政性措施，表明在這幾家公司近期發(fā)布了2021年度財務(wù)業(yè)績報告后，SEC開始對使用未經(jīng)PCAOB審查的審計機構(gòu)的公司進行認(rèn)定?！卑贊裰荼硎?，公司已經(jīng)在與審計機構(gòu)積極合作，尋求解決方案，以滿足相關(guān)方的要求，從而確保公司在納斯達克、港交所和上交所科創(chuàng)板的掛牌不受影響。
另外，再鼎醫(yī)藥方面亦回復(fù)第一財經(jīng)記者表示，公司被暫時性地認(rèn)定為使用未經(jīng)美國公眾公司會計監(jiān)督委員會審查審計機構(gòu)的發(fā)行人，這項認(rèn)定是基于《外國公司問責(zé)法案》要求進行的常規(guī)性操作并已在公司的預(yù)期中，被暫時性認(rèn)定不表明公司將會被SEC從納斯達克交易所除牌。
“我們預(yù)計，隨著各公司提交年度報告（財政年度與本公司一致的大型加速申報公司需在2022年3月1日或之前完成備案），未來更多的公司可能會陸續(xù)被SEC加入暫定名單?！?/p>
再鼎醫(yī)藥表示，公司在2022年3月1日發(fā)布的2021年度報告中曾披露，公司正在評估、設(shè)計和執(zhí)行額外的業(yè)務(wù)程序和控制變更，以期盡快滿足相關(guān)方的要求。公司會盡最大努力，在堅持依法合規(guī)經(jīng)營的基礎(chǔ)上，專注于公司各項事務(wù)的平穩(wěn)運營，實現(xiàn)公司對患者和投資人的承諾。
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