文?| Autodealer綜合
歡迎供稿 | Autodealer@163.com
2月24日，ST曙光連發(fā)三則公告，公告類型為上交所股票通報批評、上交所股票公開譴責和上交所股票監(jiān)管關(guān)注。公告內(nèi)容顯示，上海證券交易所（下稱上交所）對遼寧曙光汽車集團股份有限公司、控股股東華泰汽車集團有限公司（下稱華泰汽車）、實際控制人張秀根及ST曙光董事長宮大等存在多項違規(guī)，并對有關(guān)責任人予以紀律處分，記入上市公司誠信檔案，并要求對相關(guān)違規(guī)事項進行整改。
(相關(guān)資料圖)
公告顯示，ST曙光及華泰汽車、實際控制人張秀根披露，有關(guān)責任人在職責履行方面存在多項違規(guī)行為，包括未及時披露資產(chǎn)評估報告被撤回事項，未按規(guī)定披露股票被實施其他風險警示的提示性公告；未及時披露實際控制人被采取強制措施的重大事項；公司未及時披露業(yè)績預(yù)告；公司董事會專門委員會履職不到位；公司交易相關(guān)信息披露不及時、不完整等。
鑒于上述多項違規(guī)事宜，上交所認定，ST曙光對關(guān)聯(lián)交易標的資產(chǎn)評估報告被撤回的事項披露不及時、未按規(guī)定分階段披露涉及事項的解決進展情況、未按規(guī)定在法定期限內(nèi)披露半年度業(yè)績預(yù)告、董事會專門委員會履職不到位、交易相關(guān)信息披露不及時和不完整等行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》和《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》等有關(guān)規(guī)定。
不過，在規(guī)定期限內(nèi)，ST曙光、控股股東及相關(guān)責任人均提出異議，并申請聽證。其中，針對上交所指出的“未及時披露資產(chǎn)評估報告被撤回事項”，ST曙光和宮大（時任ST曙光董事長「代行董事會秘書」）提出，中鋒評估公司發(fā)送的“擬撤銷”電子郵件，未產(chǎn)生直接撤銷報告的效力，不能認定評估報告已被撤回；針對上交所指出的“未及時披露實際控制人被采取強制措施的重大事項”，張宏亮（時任ST曙光董事）及華泰汽車提出，未收到相關(guān)部門的通知文件，無法第一時間了解情況。在收到監(jiān)管要求后，已向?qū)嶋H控制人親屬了解情況并告知公司進行披露。因時間緊張，核實信息的全面性不能保證。而作為當事人的張秀根則表示，被采取刑事強制措施后，無法及時與外界取得聯(lián)系，無法第一時間披露信息。
據(jù)此前公告顯示，ST曙光于2022年9月13日披露與實控人張秀根先生處于失聯(lián)狀態(tài)，當時上交所火速對ST曙光下發(fā)監(jiān)管工作函，要求公司說明就相關(guān)情況作出具體說明，其中包括實控人失聯(lián)原因。當晚，ST曙光稱，自2022年8月中旬以來，ST曙光無法與公司實際控制人張秀根先生取得聯(lián)系，但與控股股東華泰汽車集團有限公司溝通正常。
9月21日，ST曙光在回復(fù)上交所監(jiān)管工作函中確認，張秀根于2022年7月5日因涉嫌“非法轉(zhuǎn)讓、倒賣土地使用權(quán)罪”被天津市濱海新區(qū)公安局采取拘留的強制措施。在2022年8月10日，因上述土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓問題轉(zhuǎn)為批捕。2022年11月9日，張秀根被取保候?qū)彙?/p>
巧合的是，在張秀根被批捕的同時，ST曙光股價漲成了“妖股”，從2022年8月10日收盤價3.5元一路漲到9月28日收盤9.49元，一個半月ST曙光市值大漲超1.7倍。不僅如此，在2022年11月1日-11月17日的13個交易日內(nèi)，ST曙光再次狂攬了11個漲停板，累計漲幅達64.47%。
上交所紀律處分委員會表示，經(jīng)審核后認為，經(jīng)審核后認為，實際控制人張秀根于2022年7月5日被采取拘留的強制措施，自此時起至2022年9月20日公告披露日，公司處于股票價格異動期間。公司控股股東及董事張宏亮在上交所多次發(fā)函督促的情況下，未采取有效措施進行核實，初次答復(fù)內(nèi)容與實際情況不符，相關(guān)工作函回復(fù)不完整、不準確，情節(jié)嚴重。根據(jù)《刑事訴訟法》相關(guān)規(guī)定，自被采取強制措施之日起至在被拘留后24小時以內(nèi)，犯罪嫌疑人有權(quán)委托辯護人通知被拘留人的家屬。張秀根未將其被采取強制措施的情況及時告知公司，致使信息披露逾期兩個月余，已明顯超出客觀影響的合理范圍。相關(guān)責任人提出無法與外界取得聯(lián)系、未收到相關(guān)部門文件、時間緊張無法保證信息真實性等異議理由不能成立。
另外，公告還顯示，針對“未及時披露業(yè)績預(yù)告”，ST曙光表示系受疫情影響，相關(guān)財務(wù)人員直到2022年7月4日才返崗并開始逐月補充編制、 財務(wù)總監(jiān)亦于7月6日方才上任。針對“董事會專門委員會履職不到位及相關(guān)交易信息披露不及時、不完整”事項的相關(guān)違規(guī)事實，已由中國證監(jiān)會遼寧監(jiān)管局查明。
鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，上交所根據(jù)相關(guān)規(guī)定決定，對ST曙光及華泰汽車、張秀根、宮大、張宏亮予以公開譴責，對時任ST曙光董事長胡永恒、時任ST曙光董事會秘書肖嘉寧予以通報批評紀律處分。對于上述紀律處分，上交所將通報中國證監(jiān)會和遼寧省地方金融監(jiān)督管理局，并記入上市公司誠信檔案。
資料顯示，遼寧曙光汽車集團股份有限公司成立于1995年12月11日，旗下?lián)碛?黃海汽車"和"曙光車橋"兩大名牌產(chǎn)品；而華泰汽車集團股份有限公司成立于2000年12月18日，是一家以新能源汽車、傳統(tǒng)汽車以及汽車零部件為主營業(yè)務(wù)的自主品牌車企，創(chuàng)始人為張秀根，張秀根持有華泰汽車99%的股權(quán)，華泰汽車持有曙光股份19.77%股份，張秀根既是華泰汽車實控人，也是曙光股份實控人。
2000年，創(chuàng)始人張秀根從一汽集團手中收購了山東榮成汽車廠，之后更名為榮成華泰汽車有限公司，此后開始大舉進軍汽車行業(yè)并開啟自主造車路。雖然華泰汽車擁有不錯的造車資質(zhì)，作為國內(nèi)最早推出SUV車型的車企一度被譽為“國產(chǎn)SUV之父”，但華泰汽車的發(fā)展之路并不平坦。數(shù)據(jù)顯示，2015-2016年，華泰汽車銷量分別為7.12萬輛和7.30萬輛，到了2017年銷量暴漲81.64%至13.26萬輛。銷量的暴漲令華泰汽車信心十足，當年車展上，華泰汽車立下2018年銷量達20萬輛，2020年超50萬輛的遠大目標，并公布未來三年內(nèi)推出近30款新車。
不過華泰汽車的銷量數(shù)據(jù)被曝存疑。2018年1月，華泰汽車公布銷量為1316輛，但2017年12月銷量卻是2.1萬輛，前后相差巨大。另外，2017年曙光集團向華泰汽車轉(zhuǎn)讓遼寧曙光5.28%股份，由于當時華泰汽車存在諸多問題，一直到2018年9月27日，華泰汽車才完成曙光股份的收購，但收購后并沒有為華泰汽車的發(fā)展帶來向好的表現(xiàn)，反而被爆面臨破產(chǎn)、拖欠工資、研發(fā)人員出走、生產(chǎn)基地停產(chǎn)等負面消息。
2018年華泰汽車銷量為12.07萬輛，同比下滑9.0%，與20萬輛目標相差甚遠。與此同時，曙光股份的利潤也是連連潰敗，2017年-2021年曙光股份凈利潤分別為3.16億元、-1.28億元、0.47億元、0.55億元、-4.59億元。由于汽車產(chǎn)銷和經(jīng)營問題飽受資金的困擾，拖欠員工工資和經(jīng)銷供應(yīng)商的貨款的消息接連出現(xiàn)在大眾視野。
2022年9月5日，ST曙光發(fā)布公告，公司通過京東拍賣及遼寧省錦州市中級人民法院執(zhí)行裁定書獲悉，公司控股股東華泰汽車持有公司9789.5萬無限售流通股股票將被拍賣，以清償債務(wù)，但華泰汽車對股權(quán)拍賣持有異議。京東拍賣平臺顯示，該拍賣于2022年10月10日被中止，京東拍賣顯示被中止的理由包括股票停牌，被執(zhí)行人、利害關(guān)系人提出執(zhí)行異議，暫無法處置等。
眼下，等待ST曙光解決的“難題”不少。最新公告顯示，鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，上交所要求ST曙光及董事、監(jiān)事和高級管理人員采取有效措施對相關(guān)違規(guī)事項進行整改，并在收到本決定書后一個月內(nèi)，向上交所提交經(jīng)全體董監(jiān)高人員簽字確認的整改報告。