日前，國海證券股份有限公司（以下簡稱“國海證券”）披露收到了董事秦敏、林國超先后提交的書面辭職報告。因工作原因，秦敏、林國超申請辭去公司第九屆董事會董事及專門委員會相關(guān)職務(wù)。辭職后，秦敏、林國超不在公司及子公司擔(dān)任任何職務(wù)。此外，國海證券并未披露兩人因何具體的工作原因辭職。
據(jù)悉，國海證券成立于1988年，前身為廣西證券公司，是國內(nèi)首批設(shè)立并在廣西區(qū)內(nèi)注冊的唯一一家全國性綜合類證券公司，是一家牌照齊全，涵蓋證券、基金、期貨、私募股權(quán)投資、另類投資等多元業(yè)務(wù)體系的全國性上市綜合金融服務(wù)企業(yè)。2001年，公司增資擴股并更名為國海證券；2011年8月借殼桂林集琦藥業(yè)股份有限公司登陸A股市場（股票代碼：000750）。
時代數(shù)據(jù)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，國海證券2022年前三季度營收和凈利潤雙雙出現(xiàn)下滑，同時還存在旗下投顧人員違規(guī)炒股、對公司債券發(fā)行人募集資金使用監(jiān)督不到位等問題。
(資料圖)
對此，時代數(shù)據(jù)12月16日給國海證券方面發(fā)去了采訪函。12月22日，時代數(shù)據(jù)致電國海證券，表明采訪意圖，對方表示會轉(zhuǎn)告相關(guān)負責(zé)人進行郵件查收并處理，但截至發(fā)稿并未收到官方對采訪問題的回應(yīng)。
業(yè)績大幅減少，三項主營業(yè)務(wù)收入均有所下滑
據(jù)2022年三季度報顯示，國海證券營業(yè)收入28.02億元，同比減少28.88%；歸母凈利潤3.01億元，同比減少61.36%。
對此，財報中顯示，營業(yè)收入減少與投資收益和公允價值變動收益減少存在直接關(guān)系，其中投資收益同比減少59.76%至4.84億元、公允價值變動收益為-2.9億元；而歸母凈利潤減少則是因為本期凈利潤減少。
另據(jù)2022年中報顯示，2022年上半年，國海證券五項主營業(yè)務(wù)中有三項業(yè)務(wù)收入已出現(xiàn)下滑，其中銷售交易與投資業(yè)務(wù)收入大幅減少，并出現(xiàn)負收入，為-2534.63萬元；而上年同期為4.78億元。
對此，公司表示，銷售交易與投資業(yè)務(wù)板塊主要包括證券自營、金融市場、中小企業(yè)交易與投資、另類投資業(yè)務(wù)。2022年上半年，全球形勢復(fù)雜多變，主要權(quán)益市場下調(diào)，A股主要指數(shù)亦經(jīng)歷了調(diào)整，上證指數(shù)、深證成指、創(chuàng)業(yè)板指均出現(xiàn)不同程度下跌；國內(nèi)穩(wěn)健的貨幣政策保持靈活適度，流動性保持合理充裕水平，4月以來銀行間資金利率水平持續(xù)保持政策利率以下低位運行，同時各品種債券收益率震蕩下行，票據(jù)利率呈現(xiàn)前高后低走勢；受國內(nèi)外多項超預(yù)期因素影響下，國內(nèi)股權(quán)投資市場投資節(jié)奏明顯放緩。
擬溢價定增募資不超過85億元
2022年4月2日，國海證券披露非公開發(fā)行股票預(yù)案（修訂稿），擬向包括公司控股股東、實際控制人廣西投資集團及其控股子公司中恒集團、廣西金投在內(nèi)的符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的不超過35名特定對象非公開發(fā)行股票的數(shù)量不超過1633357654股。本次發(fā)行預(yù)計募集資金總額不超過85億元，扣除相關(guān)發(fā)行費用后全部用于增加公司資本金、補充公司營運資金，以支持未來業(yè)務(wù)發(fā)展，提升公司的市場競爭力和抗風(fēng)險能力，促進公司戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)的實現(xiàn)。
據(jù)悉，廣西投資集團擬出資不少于1億元且不超過12億元認(rèn)購本次非公開發(fā)行股份，中恒集團擬出資不少于2億元且不超過3億元認(rèn)購本次非公開發(fā)行股份，廣西金投擬出資不少于3億元且不超過8億元認(rèn)購本次非公開發(fā)行股份。據(jù)此估算，公司控股股東、實際控制人廣西投資集團及其控股子公司擬合計出資不超過23億元，占預(yù)計募集資金總額的27.06%。
而據(jù)擬非公開發(fā)行股票不超過1633357654股、預(yù)計募集資金總額不超過85億元估算，此次擬非公開發(fā)行股票或為5.20元/股，將超該預(yù)案（修訂稿）披露前一日（2022年4月1日）收盤價3.79元/股的36.2%。
違規(guī)頻發(fā)，一年內(nèi)多次收到證監(jiān)會警示函
時代數(shù)據(jù)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，國海證券違規(guī)頻發(fā)，2022年內(nèi)多次收到監(jiān)管部門的警示函和監(jiān)管函。2022年6月8日，證監(jiān)會官網(wǎng)披露江蘇證監(jiān)局關(guān)于對國海證券采取出具警示函措施的決定。據(jù)悉，國海證券因在對發(fā)行人江蘇省建工集團有限公司募集資金使用監(jiān)督不到位，違反《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》相關(guān)規(guī)定，被江蘇證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)管措施。
2022年4月26日，證監(jiān)會官網(wǎng)披露廣西證監(jiān)局關(guān)于對國海證券采取出具警示函措施的決定。據(jù)悉，國海證券作為山東勝通集團股份有限公司面向合格投資者公開發(fā)行公司債券項目“16勝通01”“16勝通03”“17勝通01”的受托管理人，存在未勤勉盡責(zé)、未保持職業(yè)謹(jǐn)慎情況；公司債券受托管理業(yè)務(wù)內(nèi)控管理不到位，未按照《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》(證監(jiān)會公告〔2018〕6號)第九條、第二十五條、第二十六條、第二十七條的規(guī)定,建立有效的受托管理內(nèi)控機制及制度管控業(yè)務(wù)風(fēng)險，未能保障人員投入，未對業(yè)務(wù)人員行為進行有效管理。
同一日，國海證券再收深圳交易所的監(jiān)管函，稱公司作為山東勝通集團股份有限公司面向合格投資者公開發(fā)行公司債券“16勝通01”“16勝通03”“17勝通01”的主承銷商，出具的承銷文件存在虛假記載，盡職調(diào)查過程中未勤勉盡責(zé)，未審慎關(guān)注山東勝通鋼簾線有限公司在產(chǎn)能利用率、銷售收入等方面存在的異常情況，納稅申報材料的異常情況，及其所提供資料與公開數(shù)據(jù)不一致的情況；未實地查看山東勝通化工有限公司的生產(chǎn)經(jīng)營場所，未發(fā)現(xiàn)其已處于停產(chǎn)狀態(tài)。
據(jù)查證，早在2021年9月底，證監(jiān)會就已對國海證券立案展開調(diào)查。2021年9月30日，國海證券披露，因公司在山東勝通集團股份有限公司發(fā)行債券承銷業(yè)務(wù)中涉嫌未勤勉盡責(zé)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查。
2022年3月24日，國海證券披露調(diào)查結(jié)果，收到中國證券監(jiān)督管理委員會《行政處罰決定書》，根據(jù)國海證券違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十一條第三項的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對國海證券責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得1798萬元，并處以60萬元罰款。
兩名前投顧人員因違規(guī)炒股收罰單
同時，據(jù)時代數(shù)據(jù)調(diào)查，國海證券旗下員工也存在違規(guī)行為。2022年11月22日，深圳證監(jiān)局公布了兩則《行政處罰決定書》，涉及國海證券深圳深南大道證券營業(yè)部兩名前投顧人員違規(guī)炒股。
其中，前投顧人員黎子毅在國海證券任職期間使用手機控制其父親、母親與配偶的三個證券賬戶，總成交金額合計18324564.04元，盈利100775.6元；前投顧人員雷桂清在國海證券任職期間使用手機控制其同學(xué)“唐某”證券賬戶，總成交金額2319708.5元，盈利6967.32元。據(jù)公告顯示，兩人均于2022年3月31日從國海證券離職。
去年4位董監(jiān)高先后辭職
此外，時代數(shù)據(jù)注意到，國海證券2022年有多位董高監(jiān)離職。
據(jù)公告披露，2月14日，監(jiān)事蔣曼萍因工作變動申請辭去公司第九屆監(jiān)事會監(jiān)事職務(wù)，辭職后不在公司擔(dān)任任何職務(wù)；9月2日，副總裁楊利平因個人原因申請辭職，辭職后不在公司擔(dān)任任何職務(wù)；11月14日，董事秦敏因工作原因申請辭去公司第九屆董事會董事及專門委員會相關(guān)職務(wù)，辭職后不在公司及子公司擔(dān)任任何職務(wù)；11月29日，董事林國超因工作原因申請辭去公司第九屆董事會董事及專門委員會相關(guān)職務(wù)，辭職后不在公司及子公司擔(dān)任任何職務(wù)。